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지금 같은 세대에 많은 분들이 IT업계에 관심을 가지고 있습니다. 이렇게 인재가 많은 사회에서 IT관련인사들은 아직도 적은 편입니다. 면접 시에도 IT인증 자격증유무를 많이들 봅니다. 때문에 IT자격증이 많은 인기를 누리고 있습니다.이런 살아가기 힘든 사회에서 이런 자격증들 또한 취득하기가 넘 어렵습니다.FINRA Series-7인증시험 또한 아주 어려운 시험입니다. 많은 분들이 응시하지만 통과하는 분들은 아주 적습니다.

FINRA Series-7 시험요강:

주제소개
주제 1
  • Communications with the Public about Collateralized Mortgage Obligations (CMOs)
  • Options-related communications; options disclosure document (ODD)
주제 2
  • Seminars, lectures and other group forum requirements
  • Persons Deemed Not To Be Engaged in a Distribution and Therefore Not Underwriters
주제 3
  • Transactions withEmployees and Partners of Other Municipal Securities Professionals
  • Communications with the Public about Variable Life Insurance and Variable Annuities
주제 4
  • Restrictions on the Purchase and Sale of Initial Equity Public Offerings
  • Networking Arrangements Between Members and Financial Institutions
주제 5
  • Summary Prospectuses for Open-End Management Investment Companies
  • Approval and Documentation of Changes in Account Name or Designation
주제 6
  • Authorization Records for Negotiable Instruments Drawn from a Customer’s Accounts
  • Standards and required approvals of public communications

최신 General Securities Representative Series-7 무료샘플문제 (Q100-Q105):

질문 # 100
The maximum contribution an employer may make to a SEP-IRA is:

  • A. 100% of employee compensation
  • B. 25% of employee compensation
  • C. $4,000
  • D. $5,000

정답:B

설명:
25% of employee compensation. There is also a dollar cap that is has an annual cost-of-living adjustment.


질문 # 101
Bubba buys a bond issued at par with a 5% coupon that is convertible into common stock at $40.
What conversion ratio does Bubba determine?

  • A. 0
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3

정답:C

설명:
25. The conversion ratio is how many shares of common stock Bubba obtains by converting. Divide the bond price - $1,000 for a single bond - by the $40 conversion price.


질문 # 102
Municipal bonds would be least attractive as an investment for which of the following?

  • A. a commercial bank
  • B. a pension fund
  • C. an insurance company
  • D. the executive officer of an industrial corporation in the highest income tax bracket

정답:B

설명:
a pension fund. Since the pension fund does not pay income tax, the tax benefits of the municipal bonds are not realized.


질문 # 103
To qualify as an intrastate offering under SEC Rule 147, which of the following is true of the issue?

  • A. it cannot exceed $1,500,000 in value
  • B. it must be sold only to bona fide residents of one state
  • C. it must consist of common stock only
  • D. it must be approved by the SEC

정답:B

설명:
Explanation/Reference:
Explanation: it must be sold only to bona fide residents of one state. Under Rule 147 intrastate offerings are sold only to residents of one state and cannot be sold outside that state for nine months. All the other choices are incorrect about the rule.


질문 # 104
Approval for a registered investment company to change is investment objective from income to growth is required from which of the following?

  • A. the FINRA
  • B. a majority of the shareholders
  • C. the SEC
  • D. all of the above

정답:B

설명:
a majority of the shareholders. Any factors that materially affect the interests of shareholders must be approved by a majority vote of the shareholders.


질문 # 105
......

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